科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“苏州是几线城市呢靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

　　苏州是几线城市呢>

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苏州是几线城市呢