科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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