科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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