在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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