科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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