零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日王宝强学历，王宝强不是84年的吗，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项王宝强学历，王宝强不是84年的吗(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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