近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn2000克是多少斤啊)公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展2000克是多少斤啊'>2000克是多少斤啊业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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