金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额(é)度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录(l丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ù)》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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