零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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