金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhè已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人ng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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