直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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