在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(chán为什么懂手机的人都不用华为g)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Ced为什么懂手机的人都不用华为ar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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