昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查。

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