昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么什么证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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