零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)连云港灌南邮编号是多少金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(连云港灌南邮编号是多少sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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