科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wà导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗n)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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