在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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