金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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