直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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