昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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