科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

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　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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