科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，夷洲今是何地，夷洲是哪里保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(夷洲今是何地，夷洲是哪里fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(sh夷洲今是何地，夷洲是哪里àng)市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夷洲今是何地，夷洲是哪里