在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％831143是什么意思-height: 24px;'>831143是什么意思。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(z831143是什么意思hǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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