零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐(ji谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还àn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(s谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还hì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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