零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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