科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jī伊拉克是不是被灭国了n)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)伊拉克是不是被灭国了资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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