科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(r遭天谴什么意思，天谴什么意思解释ì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì遭天谴什么意思，天谴什么意思解释)计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)遭天谴什么意思，天谴什么意思解释达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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