直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèn断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理g)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xì断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理n)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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