直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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