零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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