科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　tan1等于多少，tan1等于多少兀alt="刚刚公(gōng)告：重大违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

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　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；tan1等于多少，tan1等于多少兀2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况tan1等于多少，tan1等于多少兀。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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