零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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