零容忍！又有券商当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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