金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

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　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区(qū)的境外(跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗wài)投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监(jiān)管(guǎn)合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步(bù)做(zuò)好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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