昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期(q早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称ī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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