零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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