金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察(ch弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗á)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互(hù)联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过人民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算(suà弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗n)所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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