金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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