零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米)开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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