零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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