在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(x别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你ī)并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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