在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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