科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(w士官生是什么意思，大学士官生是什么ài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、士官生是什么意思，大学士官生是什么罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)士官生是什么意思，大学士官生是什么所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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