昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主三公里是多少米，三公里是多少米机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(l三公里是多少米，三公里是多少米ǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托三公里是多少米，三公里是多少米管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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