直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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