零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(x兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗iāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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