直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)相遇时间的公式 相遇时间怎么求次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)相遇时间的公式 相遇时间怎么求投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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