近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号>交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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