科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(ch冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢ū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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