零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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